EBA提出IFD下的监督合作标准

2021年2月24日

EBA启动了关于监管机构与参与投资公司审慎监管的主管当局合作和信息交流技术标准的磋商。一项咨询规定了根据投资公司指令(IFD)的投资公司集团监管技术标准。另一项谘询规定了根据IFD的主管当局主管当局与主管会员国之间的信息交流技术标准。这些标准草案是投资公司EBA路线图的第2阶段任务的一部分。两项磋商的评论期结束于2021年4月23日结束.2021年底,EBA计划最终确定和将拟议标准纳入EC。

拟议投资公司高校监管标准虽然监事大学,为投资公司集团监督合作提供框架。这些标准规定了监事会在哪些大学锻炼任务的条件,并将投资公司群体落在IFD的汇款下。这些标准建立在信贷机构监事会大学多年来的经验,以及根据资本要求指令(CRD)建立的较大和更复杂的投资公司群体。该标准符合高校建立,高校运作,监管活动的规划和协调监督活动的规范,以及规划和协调监督活动,以便及在紧急情况下。该标准提供了一系列标准,以帮助集团主管确定何种监事会是否适合。该标准还规定了待交换和合作的信息,以便为某些联合活动组织,例如监督审查和评估程序(SREP),正在进行审查许可使用内部模型以及合规问题。

拟议的监管和实施信息交流标准补充监事和地址情况的高校标准,通过分支机构或免费提供服务,投资公司在另一个会员国运作,或者可以不建立大学。拟议的实施技术标准适用于拟议的监管技术标准中规定的信息。拟议的监管技术标准与我相关的要求通过其他成员国的分支机构运营的投资公司的信息交换这为其他成员国提供了跨境基础的服务。另外,T.他建议实施标准建立标准表格,模板(附件),以及指定信息分享要求的程序。建议实施标准

  • 列出了定期交流有关遵守自身资金,集中风险和流动性要求的信息,以及对投资公司的监督调查结果,将根据SREP评估的结果与相关的频率联系起来。
  • 建立一个更加加快的程序,了解有关不遵守监管要求和监督行政处罚或其他行政措施的监管要求和申请的信息交流。
  • 通过自由提供关于提供服务和临时信息请求的信息要求提供有关在其他成员国提供服务的机构的信息请求程序。

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评论截止日期:2021年4月23日

关键词:欧洲,欧盟,银行业,证券,IFD,投资公司,CRD,监管院校,监管技术标准,实施技术标准,信息交换,EBA

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